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证监会:撤销华信证券全部业务许可
送交者: dm2000[♂☆★★声望品衔12★★☆♂] 于 2019-11-15 22:59 已读 612 次  

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11月15日,证监会消息,鉴于华信证券违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标已不符合持续经营证券业务的规定,且逾期未能改正。 6park.com

证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可,并委托国浩律师(北京)事务所成立行政清理组,对华信证券进行行政清理。行政清理期间,证监会委托国泰君安证券对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时,证监会派驻风险处置现场工作组,对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。 6park.com

华信证券违法违规风险爆发以来,证监会派出风险监控工作组进驻华信证券,进行专项检查,并对公司经营、管理进行监控。目前,华信证券业务全面收缩,风险已有效隔离,客户资产安全,同业业务了结,员工基本稳定。行政清理期间,托管组将继续保障证券经纪等业务的正常运行,保持存续业务的连续性和稳定性;行政清理组将依法组织转让证券类资产,并妥善安置客户和员工。 6park.com

证监会有关部门负责人表示,目前,华信证券同业业务了结,与其他证券机构已无关联业务,华信证券处置不涉及其他同业机构,外溢性较小,影响十分有限。 6park.com

据华信证券官方网站介绍,上海华信证券有限责任公司(简称“上海华信证券”)是由上海华信国际集团全资控股的多牌照综合性证券公司,总部位于上海,注册资本金人民币107亿元,经营范围包括投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务、投资咨询业务和证券自营业务。上海华信证券前身原财富里昂证券,是中国大陆第一家获得A股、B股及人民币债券承销资格的合资券商,是中国首家获得创新类券商资格的专业投资银行。2008年6月,经中国证监会批准,取得证券投资咨询业务和A股经纪业务(后称为证券经纪业务)许可,是中国加入WTO后首家规范批准的多牌照合资券商。2012年5月,获得中国证监会换发新的证券业务经营许可证,增加证券投资咨询和证券经纪两项新业务;2016年4月,获得中国证监会换发新的证券业务经营许可证,增加证券资产管理和证券自营两项新业务。
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