今年10月7日美国商务部产业安全局（BIS）发布了新的对华芯片贸易禁令，内容大致包括三方面，一是限制高性能和一些具备特殊功能的芯片出口，二是限制“美国人”帮助中国的半导体工作。这里的“美国人”包括美国公民、绿卡持有人、美国庇护人和其他跟美国沾点边的人。三是修订了实体清单，限制一些中国企业使用美国芯片。
禁令发布后，据说中国半导体业再遭重创，中国在人工智能（AI)和新能源汽车等领域的领先优势将受到严重冲击，很多芯片企业的美籍高管撤出中国，“哀嚎遍野”，击中了中国半导体产业的要害。有报道说生产芯片制造设备的北方华创要求公司内拥有美国国籍的雇员立即停止参与项目研发。荷兰半导体设备制造商阿斯麦（ASML）通知其在美国的雇员立即停止与中国客户的所有联系等等。
然而奇怪的是中国对此的反应远不如想象的激烈。除了外交部发言人的几句回应和中国半导体协会的一纸声明，丝毫没有提及反制裁的手段。这是怎回事？眼下的分析文章，大多集中在技术层面，比如没有阿斯麦的光刻机，无法制备高端芯片，而阿斯麦的光刻机，集万千技术为一体，独此一家，别无分店，一旦被禁，中国高端芯片就死路一条。 6park.com
一点不错，技术可以决定产业生死。但更关键的是技术能封锁得住吗？ 6park.com
今天的中国和冷战时期的苏联比较，最大的不同就是前者搞的是国家主导的市场经济；后者是彻底的计划经济。前苏联的计划经济体系基本独立于西方自由市场经济之外，一旦美国对某项技术发起封锁，其他西方国家会马上跟随，因为大家和前苏联都没有太多经济瓜葛。 6park.com
2022年的中国，经济已经完全融入全球贸易中。从2013年开始，中国超过美国成为世界第一货物贸易大国，是一百二十多个国家的最大贸易伙伴。美国半导体产业协会（SIA）的报告显示，2021年全球售出1.15万亿颗芯片，销售额达到创纪录的5559亿美元，中国吃下的蛋糕最大，芯片销售额总计1925亿美元，约占全球销售额的三分之一（34.6%）。而美国的占比呢？我没有从SIA的报告中查到，但在STATISTA网站中找到一套数据：美国 1172亿；中国1884亿； 欧洲467亿；日本430亿； 亚洲-太平洋和其他地区：1478亿， 共计：5431亿。 中国占比和SIA的数据相同：34.6%；美国：21.6%（https://www.statista.com/statistics/249509/forecast-of-semiconductor-revenue-in-the-americas-since-2006/）。可见中国对半导体芯片的需求远远大于世界上的其他地区。 6park.com
根据海关总署统计，从2018年开始，中国进口芯片的金额就超过了3000亿美元。到2021年时，进口集成电路6354．8亿个，进口金额为4325．54亿美元（约2.8万亿元）。同年中国的货物贸易进口价值17．37万亿元，也就是说进口的集成电路占到总进口金额的约16％。2022年上半年，中国共进口集成电路2797亿块，进口总金额为1.3511万亿元人民币。同时中国货物贸易进口总值8.66万亿元。集成电路占比约为15.6%。超过第二大进口商品的原油0.1878亿元人民币（总数：1.1633万亿元人民币），集成电路也是今年上半年中国第一大进口商品。 6park.com
我的老天，近两千亿的本土消耗，四千多亿的进口量，这是何等巨大的市场？你美国不卖，架得住别人不动心吗？资本这玩意儿，只要能赚钱可是无孔不钻呀。何况美国半导体公司去年的销售总额为2580亿美元，占全球市场的46%，比例最高。其中对华芯片销售额达到了1008.51亿美元，占比39%，绝对大头。其他国家的情况是：韩国的销售额全球占比为21%；欧洲和日本为9%；中国台湾地区为8%；中国大陆只有区区7%。 6park.com
老夫不懂芯片，说不出中国应该怎样加强芯片建设，但懂一点生物，就从生物进化的角度讲几句。我们知道每种生物能够生存，都是因为它们在环境中占据了独特的生存空间，我们叫生态龛。比如北美洲东北部有五种林莺属鸟类在针叶林中生活，都吃昆虫，营巢搭窝的位置和地点也差不多，但相互之间还是存在一些小差别，表明五种鸟类的彼此竞争还是保持了一些距离，否则只有一种会在竞争中保留下来。尼安德特人和现代人就很可能占据了大同小异的生态龛，结果在竞争中失败而被淘汰。从数十多亿年前生物诞生，中间经历了多次环境巨变造成的大灭绝，每次大灭绝之后都会留下无数的生态龛等待新生命去填补，所以大灭绝后总是会看见生物种类爆炸性增长，出现无数新的物种去争夺留下的生存空间。最著名的就是六千万年前恐龙等大型爬虫类动物灭绝后，哺乳动物迅速繁衍，出现了无数新物种，包括今天看到的猫狗、猪牛马、狼、狐狸、熊、狮子老虎、马、鹿、猴子、鲸鱼等等。今天的很多野生哺乳动物也面临大灭绝，但这是人类发展的结果。人类通过开垦土地等等手段抢夺了这些动物的生存空间，再通过技术进步养活了数十亿人口。今后人类社会继续发展，保不住也会出现残酷的社会竞争，不过不是以种族形式而是通过国家之间的战争进行，我们不能太天真。 6park.com
回到芯片。问题的关键其实不在技术，而是市场经济这个老妖怪。假如现在突然让你去做生意，最难的应该是什么？在我看来就是选择卖什么商品。开个餐馆，没人来吃怎么办？摆个小摊，无人问津怎么办？每次去MALL，过道中间都有很多小摊，卖糖的、卖化妆品、卖首饰的等等，来往的顾客很多，但鲜有人上前。最常见的就是摊主坐在摊位边发呆。在一个非常活跃的市场经济中，商场如战场，资金、货源都可以想办法，最难的就是找到一个合适的生态龛，能把东西顺顺当当卖出去。现在好了，美国的新禁令主动要求自己的公司撤出中国市场，留下一个上千亿蛋糕，别人想挤都挤不进去的生态龛等着去填补。世上SB的确不少，但有谁比这更SB？只能说美国商务部昏了头。 6park.com
重点是：市场需求是技术进步的根本动力。 6park.com
我们可以逐条看看美国的禁令是否可行。先假设所有禁令在政府层面都可以百分之百的执行，不像有些报道的那样，高通、英伟达、台积电等已经得到了商务部的某种后门许可。首先，禁止高端和特殊用途的芯片进入中国。尼玛，商务部那帮老爷难道不知道世界还有走私这一说吗？朝鲜战争爆发后，美国和整个西方国家对中国禁运，李嘉诚就是靠往大陆靠走私青霉素发了大财。但在前苏联和毛泽东时代的中国走私并不普遍，因为计划经济下的企业和个人没钱，无法为走私犯提供所需的高额利润。以毒品为例，毛泽东时代几个人听过，见过毒品买卖？然而在当今中国，虽然抓到毒贩就枪毙，惩罚力度不可谓不严，但内地城乡总有人可以私下买到，根本无法百分之百地禁绝，更别说美国了，每年有多少从墨西哥走私进来？各国明令禁止的毒品尚且如此，单单只有美国禁止的芯片法令能有多大作用？说不定反倒会成就了一伙像瑞德-巴特勒那样勇闯封锁线的英雄。 6park.com
走私只是一种反封锁的方法，其他我们不知道还会有更多。几年前回国碰到一朋友，做过一点军火生意。我问他西方有个劳什子巴黎协定，禁止向中国出售军火，你们怎么办？他笑了笑：这年头只要有钱就没有弄不到的东西。中国现在的武器装备进展如此迅速，其中的诀窍不用我多说吧。 6park.com
再看第二条，限制带点美国骚味的任何人在中国从事芯片工作，据说一举击中中国要害。前两天还看到不少人欢呼：所有高端人才要撤出中国。这两天大不见动静了。本来嘛，一个人的事业已经在中国铺开，说走就走那么容易？回到美国又能干什么？美国的半导体公司已经霸占了全世界近一半的市场，容得了小虾小鱼喝汤吗？何况中国的企业还可以扣下这些高端人才的技术资料和工具，让别人来做。这些高技术说起来神秘莫测，其实还不就那点秘密。一旦技术资料和工具转移到懂行的他人手上，分分钟可以重复出来，离开的人反而落个两手空空，就等着回美国喝西北风呀？据老夫所知，美国大制药公司解雇人都是这个办法，星期五下午大家还有说有笑，星期一早上上班发现电脑被锁，实验室无法进入，只能灰溜溜地空手走人，公司丝毫不担心被解雇的人员带走技术。 6park.com
如果这个时候如果中国再对这些可能离开的芯片高端人才诱之以重利，效果会如何？ 6park.com
最后一条对中国企业的所谓精准打击。简直不想多说，华为倒了吗？如今中美针尖对麦芒，美国要打倒的公司，中国几乎必然要扶持，何况前面说到高端芯片实际很难禁绝，花钱总能弄到一些，维持企业运转应该不成问题。 6park.com
老实说，美国禁令的唯一作用就是提高了中国使用高端芯片的门槛，迫使中国的芯片市场价格增加，中国政府进一步加大对芯片行业的倾斜投资，结果就是不管走私还是自行研究都获得了争取更高利益的空间，最后促进中国芯片行业的大发展。举阿斯麦的光刻机为例。表面看，荷兰的光刻机卖价十亿美元，涉及大量的专利和技术，其他人很难仿制。高山几乎不可逾越。然而美国一旦真的做到完全禁止光刻机进入中国，那么首先阿斯麦的专利不再受中国保护，技术人才也很可能被中国重金挖掘过去，先仿制几台，即便质量差些的机器应该不成问题，然后继续改进而已。 6park.com
从历史上看，技术封锁对活跃的市场经济国家也很少有成功的例子。十八世纪末，英国对美国的纺织业封锁技术。当时的英国政府规定：如果有人走私纺织设备出国将被处以400英镑罚款，相当于今天大约4万美元。如果有人招收专业技术人员到海外工作，判一年监禁。和美国新颁布的禁令何其相似。然并卵。英国的塞缪尔·斯莱特14岁在纺织中心德比郡开始学习阿克莱特纺织技术，还和工厂签了“忠诚守护商业秘密”的契约。1789年他打扮成农场雇工，没有携带任何图纸和模型，使用假名偷偷溜上轮船，只身抵达纽约。在纽约，斯莱特凭记忆画出一台24锭的棉纺机，与美国商人布朗合作在罗德岛建立美国第一家使用新型机器的工厂，被誉为“美国工业革命之父”。而在家乡英国，他的外号却是“叛国者斯莱特”。到了十九世纪，美国纺织业反超英国。 6park.com
重复一遍：市场需求是技术进步的根本动力。 6park.com
其实美国政府今年八月九日签署的《2022年芯片和科技法案》（ Chips and Science Act 2022）还有点意思。法案规定禁止接受过联邦政府资金支持的美国科技公司在中国建设拥有“先进技术”的工厂，禁令有效期10年，同时计划对本国半导体行业投入超过500亿美元的补贴。一方面限制美国公司技术流入中国，一方面对本国企业补血。只要美国企业提高技术，源源不断地把高质量芯片廉价销往中国，中国的芯片制造业才没无法发展起来。十月七号公布的禁令纯属画蛇添足，过犹不及。 6park.com
当然还有一种可能就是习老大昏了头，继续执行清零政策，全面压制民营企业，完全破坏了中国的市场经济环境。这种话也就说说而已，实现的可能性太小，因为人往高处走，有钱社会很难再倒退到无钱社会，除非战争。 6park.com
重要的话重复第三遍：市场需求是技术进步的根本动力。只要有市场，任何新技术的封锁都不是个事儿。


贴主:mingxiaot于2022_10_20 15:25:18编辑
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